设财急送为首页
加入收藏夹
| 股市周观察 | 财富宽频 | 达人竞技赛 | 个股研究 产品中心 手机版 财急送正式版 财急送股票池(财富快线版) 投资顾问
首页  > 基金 > 私募基金 > 正文
  • 强化私募行业监管 保护投资者合法权益

    www.cjs.com.cn2016/12/28 8:30:00来源:天天基金字号:T|T
    近年来,私募基金行业快速发展,行业规模持续扩大,支持实体经济和创业创新成效初显,适度监管框架初步建立。私募行业在快速发展壮大、不断规范的同时,也存在私募机构良莠不齐、违规行为相对较多、风险事件多发、诚信水平差强人意、合规意识有待增强、风险控制能力不足等问题和风险。这直接或者间接损害了投资者合法权益。对此,证监会坚持“扶持与监管并举”的原则,以问题和风险为导向,有针对性地加强私募行业监管,积极开展投资者教育和保护工作,努力提高投资者保护水平。

      近年来,私募基金行业快速发展,行业规模持续扩大,支持实体经济和创业创新成效初显,适度监管框架初步建立。私募行业在快速发展壮大、不断规范的同时,也存在私募机构良莠不齐、违规行为相对较多、风险事件多发、诚信水平差强人意、合规意识有待增强、风险控制能力不足等问题和风险。这直接或者间接损害了投资者合法权益。对此,证监会坚持“扶持与监管并举”的原则,以问题和风险为导向,有针对性地加强私募行业监管,积极开展投资者教育和保护工作,努力提高投资者保护水平。

      规范机构业务行为培育诚信文化

      私募基金投资者应是具有风险识别能力和风险承担能力的合格投资者,投资者有积极性选择优秀基金管理人并约束其管理运作行为,证监会对私募基金管理人机构和私募基金不设前置审批,而是采取事后登记备案制度。同时,为确保私募基金专业化合规运作,并保障投资者合法权益,有必要就私募基金管理人的专营性和合规性、从业人员资质和基本展业保障等方面提出规范性要求。

      证监会指导基金业协会陆续出台《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》等制度,规范管理人登记和备案的流程,引导私募机构建立完善的内部控制机制,诚信守法经营,提高运作透明度。对信息报送不及时、填报不准确等违反自律规则的机构采取自律措施;对于涉嫌非法集资、跑路等机构,进一步完善失联公示、黑名单、异常情况等声誉约束机制。通过提高私募基金运作透明度,减少信息不对称,保护投资者合法的知情权、监督权和决策权。引导行业重视声誉、维护声誉的观念,培育私募机构内在的守法依规动力。

      截至2016年11月底,已经登记私募机构1.76万家,备案基金4.45万只,认缴规模9.49万亿元。

      加强事中事后监管促进合规运作

      为加强事中事后监管,去年以来,证监会先后发布《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》和《关于加强私募基金日常监管和风险防范工作的通知》,努力构建起包括“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体式现场检查制度,并加快建立私募基金突发事件应急处置机制。

      针对近年私募基金行业的风险事件突发、多发的情况,2016年,我会及派出机构进一步强化私募基金日常监管,通过信访投诉、现场检查、舆情监测等多种途径,逐步摸清辖区风险底数。

      同时,强化私募基金风险监测与预判,掌握辖区私募基金风险动态,关注重点机构运行情况,对涉及投诉举报、负面舆情的私募机构,及时摸清情况,抓早抓小,做好处理。此外,建立私募基金突发事件应急处置机制,明确突发事件范围,制定并完善突发事件应急处置预案,建立报告制度。

      强化执法从严惩处违规行为

      证监会通过加大检查执法力度,从严惩处违规行为,倒逼市场机构树立合规意识。2016年,我会先后开展私募基金专项检查、全行业风险摸排整治工作,摸清行业风险底数;切实贯彻落实依法、全面、从严监管原则,对存在问题的机构个人根据违规情形,分类处理。

      具体而言,今年证监会及派出机构共对116家机构采取行政监管措施,移送13家机构立案稽查,向地方政府或公安部门移送20条犯罪线索,移交271家机构失联情况由基金业协会依规处理,维护了市场秩序,净化了行业环境。同时,通过新闻发布会对专项检查中处理的73家私募机构全部进行点名通报,对行业形成震慑作用,引起较大社会反响。

      通过强化检查执法工作,有力促进了私募机构规范运作,有效查处了违法违规行为,监管系统对风险的主动发现能力和应急处理能力大为提高,投资者合法权益得到有效保护。

      深入贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》精神,保护投资者合法权益是监管部门应尽之责。下一步,证监会将持续深入开展符合私募行业特点的投资者保护工作,多措并举,通过监管部门、自律组织、私募机构、投资者、新闻媒体的群策群力,共同推进私募行业规范发展。

    (原标题:强化私募行业监管 保护投资者合法权益)

    (责任编辑:DF309)

    郑重说明:《财急送网站》刊登此文的目的在于传播新闻资讯信息,与本网站立场无关。 《财急送网站》不保证其内容的准确性、可靠性和有效性,文章的原创性及文中陈述文字和内容未经过本站证实, 对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性,数据及图表的准确性本站不做任何保证和承诺, 请读者仅供参考,不作为任何买和卖的建议,并请自行核实相关内容,据此操作,风险自担。
     

    潜力个股,尽在“视频专区”:

      该栏目是财急送《财富宽频》特邀嘉宾汪牧千领导众资深分析师把握宏观走向、结合行业动态以及公司重大政策刺激利好精心打造。行业龙头个股,2013-2015年业绩高速增长,三季报更是涨幅惊人,主力筹码非常集中,资金流入异常明显,各大机构竞相增持,操盘动向不言自明,近期政策利好频出,量能急速放大,成交异常活跃,股价稳步上涨,后市爆发程度不言而喻。

    如果广大股民想知道该股代码,请从下方端口处免费领取!本信息完全免费共享,不收取任何费用,请大家放心领取!

    紧跟股市动向,关注实战高手,精选牛股,坐拥财富,让我们共享群体财富服务协议隐私政策

    推荐关注
    相关新闻
    ·厉害了私募基金2017年盯上了医药2016/12/29
    ·浙商财险预付侨兴私募债3.67亿元赔款已到账...2016/12/29
    ·前11个月私募规模大增近九成百亿私募接近翻...2016/12/29
    ·浙商财险宣布预付侨兴集团逾期私募债2016/12/29
    ·老将折戟黑马频出股票策略私募产品年终排名...2016/12/29
    ·侨兴私募债仍有8.34亿元“挑战”浙商财险追...2016/12/29
    ·私募精英说:我们是这样做定增和股权投资的2016/12/29
    ·王亚伟也开始“拉客”了:曾2000万门槛如今...2016/12/29
    全文  关键字  标题

    服务协议隐私政策

    立即下载财急送终端,终身免费使用,
    诸多强大功能等你体验
    截止当前累计下载终端 3090671 人次
    专为广大中小投资者设计和服务,
    与高手同行,与机构同步,轻松成就财富梦想!
    增值电信业务经营许可证
    增值电信经营证
    计算机软件著作权登记证书
    软件著作权证书
    计算机软件著作权登记证书
    软件著作权证书
    证书
    软件著作权证书
    证书
    软件著作权证书
    证书
    软件著作权证书
    证书
    软件著作权证书
    证书
    软件著作权证书
    证书
    经营证券期货业务许可证
    证书
    企业法人营业执照
    证书
    广播电视制作许可证
    版权所有:上海钱坤信息科技有限公司 证券投资咨询资质:四川省钱坤证券投资咨询有限公司 编号:ZX0086
    友情提示:股市有风险,入市需谨慎!
    本网站所载文章、数据仅供参考,使用前请仔细阅读免责声明,风险自负
    网站备案许可证:沪ICP备09049520号     增值电信业务经营许可证:川B2-20150250     广播电视节目制作经营许可证:川字第00178号      财急送邮件地址:caijisong@126.com  
    投诉电话:028-66504296       投诉邮箱:cjsservice@126.com ;